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上海證券之星綜合研究有限公司
證券投資顧問業務服務協議

合同編號__________________

甲方:
身份證號碼:
乙方:上海證券之星綜合研究有限公司
地址:上海市浦東新區張江路368號22幢3層2003室
客服電話:021-60586288   投訴電話:021-60586264

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規,以及中國證券業協會的有關自律規則的規定,甲乙雙方本著公平、合理、自愿的原則,經友好協商,就乙方向甲方提供證券投資顧問服務事宜,簽訂協議,內容如下:

第一章 服務內容與方式

第一條. 服務內容:乙方接受甲方委托,向甲方提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助甲方做出投資決策。投資建議服務內容包括投資參考、專業研究成果、理財規劃建議、向甲方開展投資者教育活動,傳播證券投資知識等;在本協議有效期內,乙方向甲方提供前述服務的一種或多種。

第二條. 服務方式:乙方向甲方提供證券投資顧問服務的方式包括但不限于通過電話、移動終端、web頁面及基于互聯網技術的PC終端提供服務。

第二章 服務期限、類型、費用及支付方式

第三條.服務期限_________,自____________至____________止。

第四條.服務費用:¥________元整(小寫);(大寫)____________________________。

第五條.服務/產品名稱:____________________________________________。

第三章 雙方權利與義務

第六條. 本協議有效期內,甲方有權按照協議規定,享受乙方提供的咨詢意見和投資建議服務。未經乙方同意,不得轉讓其在本協議下的任何權利義務。

第七條. 甲方應當全面、客觀和及時地向乙方提供與服務有關的各種信息、文件、資料,并認真填寫《風險承受能力評估表》,并對所提供信息和資料的真實性、準確性和完整性負責。如果發生相應信息的變更,應及時通知乙方。

第八條. 甲方應向乙方提供有效的聯系方式,如有變動須及時以乙方指定途徑進行變更,如因甲方自身原因或不可抗力因素導致其未能及時獲取證券投資顧問服務,責任將由甲方自行承擔。

第九條. 甲方有權決定是否采用乙方提供的咨詢意見和投資建議。甲方基于獨立判斷,自行決定證券投資,承擔相應的投資風險和損失。

第十條. 甲方應妥善保管證券賬戶、資金賬戶和相應的密碼,不得委托乙方或者乙方的員工保管其賬戶,代理買賣證券。或者與乙方、乙方的員工另行簽訂證券投資收益保證、利益共享或者損失分擔的協議或達成約定。

第十一條. 甲方應妥善保管乙方提供的終端工具或平臺的用戶賬號和密碼,甲方的用戶賬號和密碼僅限于本人使用,甲方因個人原因導致用戶賬號和密碼泄露造成經濟損失的,乙方不承擔任何責任。

第十二條. 乙方享有所提供的證券投資顧問服務內容的所有權、知識產權及其他相關權利,未經乙方書面許可,甲方不得進行模仿、復制、傳播、轉發或提供給其他第三方。

第十三條. 乙方應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為甲方提供證券投資顧問服務。

第十四條. 乙方應當根據了解的甲方情況,在評估甲方風險承受能力和服務需求的基礎上,向甲方提供適當的投資建議服務。

第十五條. 乙方應按照本協議規定,向甲方提供證券投資顧問服務,輔助甲方做出投資決策。乙方向甲方提供的投資建議,僅供甲方參考。

第十六條. 乙方由擁有投資顧問資質的投資顧問團隊向甲方提供投資顧問服務。乙方投資顧問人員及投資咨詢執業資格編碼信息通過乙方網站進行公示,網址為 www.kgahzz.tw。在服務提供過程中,向甲方提供投資顧問服務的投資顧問人員離職、離崗的,乙方應向甲方提供其他證券投資顧問人員進行服務,并保持投顧服務的持續性。

第十七條. 乙方有權根據本協議約定收取證券投資顧問服務費用。

第四章 職責和禁止行為

第十八條. 乙方向甲方提供證券投資顧問服務,應當忠實甲方利益,不得為自身或者其他關聯方的利益損害甲方利益;不得為乙方員工及其利益相關者的利益而損害甲方利益;不得為特定用戶利益而損害其他客戶利益。

第十九條. 乙方不得以虛假信息、市場傳言或者內部信息為依據向甲方提供投資分析、預測或建議。

第二十條. 乙方對因提供本協議規定的服務內容而知悉的甲方個人財產狀況等其他個人資料負有保密義務,未經甲方事先書面許可,不得向第三方提供。但因監管機關要求及司法需要等原因除外。

第二十一條. 乙方因向甲方提供投資建議,知悉甲方做出具體投資決策計劃的,不得向第三方泄露甲方的投資決策計劃信息。

第二十二條. 乙方不得代理甲方進行證券買賣和操作,或者替甲方做出投資決策。

第二十三條. 乙方不得與甲方約定分享投資收益或分擔損失,也不得以任何方式對甲方承諾或保證證券投資收益。

第二十四條. 乙方應當以公司賬戶收取證券投資顧問服務費,禁止以個人名義向甲方收取證券投資顧問服務費用。

第二十五條. 乙方應指派專業投資顧問向甲方提供投資顧問服務,乙方無投資顧問資質的銷售人員不得向甲方提供任何投資建議。

第五章 聲明與保證

甲方聲明與保證:

第二十六條. 甲方是擁有簽訂本協議并履行本協議義務所需的完全權利能力和完全行為能力的自然人。

第二十七條. 甲方已仔細閱讀并完全理解和認可乙方提交的有關證券及證券相關產品服務的《風險揭示書》、免責聲明等文件,理解投資可能需要承擔的風險并有相應的承擔風險的能力。

第二十八條. 甲方承諾在進行證券投資之前已經對證券交易規則、證券交易慣例、證券交易知識、所投資的證券產品有了一定的了解,并完全知悉證券投資過程中可能蘊含的虧損風險與盈利機會,并已充分理解證券市場“買者自負”的含義,愿意遵守“買者自負”原則。

第二十九條. 甲方進行任何投資,包括其投資判斷及決策,并不依賴于乙方和/或其員工提供的建議、方案、報告或相關信息。

第三十條. 甲方向乙方提供的《風險承受能力評估表》,及本人相關信息真實有效,甲方通過隱瞞、偽造、變造或其他手段向乙方提供虛假個人信息致使乙方對甲方做出錯誤的風險評級標準,由此導致的損失由甲方自行承擔。

第三十一條. 甲方有責任對委托服務事項及投資風險做出獨立的判斷、決策,甲方根據乙方證券投資顧問提供的建議、方案所做出的決定而導致的損失,由甲方自行承擔。

第三十二條. 甲方根據乙方證券投資顧問服務及軟件工具、終端設備載體所提供的所有信息數據以及觀點、投資建議、投資分析等資料操作而造成必然或偶然的損失,由甲方自行承擔。

第三十三條. 甲方已仔細閱讀本協議條款,不存在重大誤解情況。

乙方聲明與保證:

第三十四條. 乙方是根據中國法律依法設立并有效存續的公司,擁有法人資格。

第三十五條. 乙方擁有簽訂本協議并履行本協議義務所需的完全權利能力和完全行為能力及一切合法授權。

第六章 風險提示和免責條款

第三十六條. 乙方向甲方提供本協議項下的服務,有可能需要依賴軟件工具或者終端設備為載體。甲方在使用乙方提供的載體前應仔細閱讀該載體的相關說明書,知悉并了解其實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,由于甲方自身原因導致該產品、終端設備等使用不當或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,由此導致的風險將由甲方自行承擔。

第三十七條. 乙方提供的具備自動選擇證券投資品種或者提示買賣時機的軟件工具、終端設備載體:在乙方知情的范圍內,乙方以及財產上的利害關系人與所評價的證券沒有任何利害關系。由于證券技術分析本身固有的局限性,設備載體提示會隨時間和股票價格變動而動態更新。此功能不構成任何投資和股票買賣的建議或依據,甲方據此操作,風險自擔。

第三十八條. 甲方應綜合考慮投資風險并進行風險控制,由于甲方忽略風險控制而造成的任何損失,乙方不承擔任何經濟和法律責任。

第三十九條. 乙方盡力提供完整、及時、準確的信息,但不對所提供的信息的完整性、及時性、準確性承擔任何責任。

第四十條. 乙方全力保障信息的優質傳輸,但不對因任何原因造成的信息異常或信息傳遞異常情況所致后果承擔任何責任。

第四十一條. 因發生不可抗力、政策法規規定、監管機構等政府機關要求、通信鏈路中斷、軟件系統/終端設備載體故障、黑客攻擊、網絡中斷、病毒侵害、信息源異常等原因導致乙方無法向甲方提供證券投資顧問服務或證券投資顧問服務內容發生遺漏、錯誤、丟失、延遲、中斷等情形的,乙方不對此向甲方承擔責任。

第四十二條. 甲方深刻理解證券投資的風險,充分認識到乙方提供的證券投資顧問服務僅供甲方參考使用,不構成甲方進行投資決策的依據,甲方自行用于投資決策的依據,乙方不承擔任何經濟和法律責任。

第四十三條. 乙方工作人員不得以書面或者口頭等形式向甲方出具本協議以外的服務內容,如甲方發現乙方工作人員有此類情況發生,甲方擁有向乙方告知的義務。如乙方工作人員與甲方私自簽訂任何形式的協議,乙方不承擔任何責任,并保留對其追究責任的權利。

第七章 保密原則

第四十四條. 一方(“接收方”)同意對其履行本協議過程中所知悉的有關另一方(“披露方”)的保密信息(“秘密信息”)嚴守秘密。除非為履行本協議項下的工作,接收方不得使用秘密信息;未經接收方或有關秘密信息的權利人的同意或根據有關法律、法規的規定,不得將秘密信息透露給其他任何第三方。

第四十五條. 以下信息不屬于保密信息:1)有書面證據表明接收方先前已知悉的任何信息;2)非因接收方的過錯而進入公共領域或為公眾所知曉的信息;3)或接收方其后從其他途徑合法獲得的信息。

第四十六條. 乙方可將秘密信息透露給其相關的雇員或其所聘請的專業人士,但乙方應確保上述人員亦應受本協議的約束,使保密信息處于保密狀態,并僅為本協議履行之目的使用該等保密信息。

第八章 違約責任

第四十七條. 甲方無任何正當理由不支付服務費,乙方有權要求甲方支付未付的服務費以及延期支付的利息。

第四十八條. 如果乙方有證據證明,甲方違反了本協議第十二條規定,乙方有權利終止本協議。乙方向甲方發出書面通知書后,協議終止且乙方無需向甲方退還任何費用。

第四十九條. 甲方同意保障和維護乙方及其他客戶的利益,如因甲方違反有關法律、法規或合同約定給乙方造成損失,甲方必須承擔由此造成的損害賠償責任。

第五十條. 如果甲方將乙方提供的終端工具或平臺的用戶賬號和密碼泄露給第三方,乙方有權終止本協議,造成的一切損失由甲方承擔。乙方無需向甲方退還任何費用,并有權向甲方追究其違約責任。

第九章 協議變更與終止

第五十一條. 自本協議簽訂之日起5個工作日內,甲方可以以書面通知方式提出解除本協議,乙方收到解除協議書面通知且甲方出示原始購買憑證的,包括但不限于發票,匯款憑證(收據及銀行底單)時,本協議解除,并全部退還已經支付的服務費。

第五十二條. 甲方有下列情形之一的,乙方有權解除本協議:1)甲方逾期 30 日仍不向乙方支付服務費的。2)甲方有捏造事實或者隱瞞重要情節等情形,致使乙方證券投資顧問不能依法提供有效的服務的。

第五十三條. 本協議簽署后,若有關法律法規、行業自律規則修訂,本協議與之不相適應的內容或條款自動失效,相關內容及條款按新修訂的法律法規、行業自律規則辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第五十四條. 如根據新生效的法律法規、行業自律規則,需要修改或增補本協議的,調整后的內容自動成為本協議的有效組成部分。協議未變更的部分效力不變。

第十章 適用法律與爭議解決

第五十五條. 適用法律:與本協議之訂立、解釋、履行、爭議解決等一切相關事宜,均適用中華人民共和國有關法律、法規及規章。

第五十六條. 爭議解決:因本協議的解釋、履行、違約、終止和效力引起的或與之有關的任何爭議及主張,應通過友好協商加以解決。發生爭議時,一方在收到他方送達要求協商的書面請求后應立即開始與他方協商。如果爭議雙方在 30 天內仍不能通過協商解決爭議,則協議任一方有權向上海仲裁委員會申請仲裁。該會按照申請仲裁時現行有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁結果是終局,對協議雙方均具有法律約束力。

第十一章 附則

第五十七條. 本協議附件和本協議具有同等法律效力。一方或雙方此前就本協議有關事項以口頭或書面形式形成的相同性質的許諾、承諾、聲明、建議、意見、保證、安排、草案、協議、諒解、備忘錄等,凡與本協議有沖突之處,均以本協議約定為準。未經本協議雙方書面同意,本協議條款不得變更。

第五十八條. 本協議正式生效日期為_________年_______月_______日。

第五十九條. 本協議一式兩份,甲乙雙方各持一份。

甲方: 乙方:上海證券之星綜合研究有限公司
(蓋章)
日期: 授權代表(簽字):
日期:
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